【导读】因“老鼠仓”，某券商资管前投资司理被罚没超6400万元，遭商场禁入10年！

昨日晚间，辽宁证监局显露一则罚单显现，某券商资管前投资司理刘某义因本东说念主参与及昭示他东说念主参与趋同往来，最终，对其充公行恶所得2077.32万元，并处以4354.64万元罚金。罚没金额所有这个词高达6431.96万元，还被禁入商场10年。

据罚单显露，刘某义本东说念主参与、昭示他东说念主参与的趋同往来行恶所得划分为2077.32万元、395.36万元；趋同成交金额划分超20亿元、13亿元；趋同金额占比均超50%；趋同往来均超百股。

趋同成交金额所有这个词超30亿元

1月10日晚间，辽宁证监局显露一则行政处罚决定书显现，2021年2月至2023年8月，刘某义任某钞票责罚有限公司（以下简称资管公司）高档投资司理。技能，刘某义先后担任资管公司15只钞票责罚家具投资司理助理及投资司理，因职务便利瞻念察其所责罚的家具账户股票投资往来的未公开信息。

具体来看，刘某义昭示他东说念主从事与未公开信息联系的往来。

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘某义与杨某远集中，推选杨某远往来与未公开信息联系的股票。

杨某远抵制使用“姜某”中信建投证券账户往来股票。2021年3月12日至2023年8月1日历间，“姜某”证券账户往来资金主要开头于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票往来由杨某远抵制，往来盈利包摄于杨某远。在上述区间，“姜某”证券账户与刘某义责罚的账户趋同往来股票所有这个词104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额所有这个词13.20亿元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利所有这个词395.36元。

此外，刘某义左右未公开信回绝易股票。

2021年3月12日至2023年8月1日历间，刘某义集中柳某渊，由柳某渊本东说念主或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”贞洁证券账户进行股票往来；往来有筹算主要由刘某义作出，往来资金开头于刘某义、柳某渊，收益由刘某义、柳某渊按投资比例分红。在上述区间“吴某玲”证券账户与刘某义责罚的账户趋同往来股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额为20.43亿元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利2077.32万元。

辽宁证监局以为，刘某义左右未公开信息，昭示他东说念主从事与未公开信息联系往来，及从事与未公开信息联系往来手脚的步履，违犯了《证券法》第五十四条第一款的法例，组成《证券法》第一百九十一条第二款所述的行恶步履。

辩白想法被驳

最终被罚没超6400万元，遭商场禁入10年

在听证历程中，刘某义代理东说念主忽视5条辩白想法。最终，除剔除往来前刘某义与柳某渊莫得集中的往来及新股卖出往来外，辽宁证监局对刘某义其他述说辩白想法不予吸收。

把柄刘某义行恶步履的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十一条第二款，辽宁证监局决定：

一、对刘某义昭示他东说念主左右未公开信息从事联系证券往来的步履，处以200万元罚金。

二、对刘某义左右未公开信息从事联系证券往来的步履，充公行恶所得2077.32万元，并处以4154.64元罚金。

抽象上述两项行恶事实，所有这个词对刘某义充公行恶所得2077.32万元，并处以4354.64万元罚金。

鉴于当事东说念主刘某义左右未公开信息从事往来手脚并赚钱的行恶步履，趋同往来股票只数较多、趋同成交金额及行恶所得金额均较大，严重干豫证券商场秩序,依据联系条例，辽宁证监局决定：对刘某义取舍10年商场禁入挨次，自我局晓喻决定之日起，在禁入技能内，除不得无间在原机构从事证券业务、证券办行状务大概担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高档责罚东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券办行状务大概担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高档责罚东说念主员职务。

校对：纪元

制作：舰长

审核：木鱼